Did you know that your version of Internet Explorer is out of date?
To get the best possible experience using our website we recommend downloading one of the browsers below.

Internet Explorer 10, Firefox, Chrome, or Safari.

Devenir un associé

Devenir un associé

Tous les conseillers intéressés sont soumis à un processus de vérification préalable qui sert à déterminer si FundEX leur convient. Après l’entretien initial avec le vice-président, Ventes et expansion des affaires, le conseiller doit remplir une demande et nous la soumettre aux fins d’examen. La demande porte sur tous les aspects importants des activités professionnelles du conseiller et de ses antécédents au sein du secteur.

Le chef de la conformité de FundEX procède ensuite à une entrevue téléphonique pour mieux comprendre la nature de la pratique du conseiller et déterminer si la méthode de gestion de sa pratique pose des problèmes. 

Finalement, nous recueillons des renseignements au sujet de la réputation du conseiller, son intégrité et son sens des affaires par téléphone auprès de plusieurs participants du marché et organismes de réglementation. Nous décidons à ce stade-ci si nous parrainons le permis d’exercice du conseiller. Si tel est le cas, nous élaborons les étapes nécessaires au succès de la transition.

Transition

Pour faciliter l’intégration des nouveaux associés, le gestionnaire de transition agit comme personne-ressource pour tous les aspects du soutien nécessaire à la transition de leur entreprise. Plus précisément, il apporte son aide relativement à la conversion des données, au transfert des avoirs des clients et à la formation approfondie sur nos politiques, procédures et applications logicielles (voir ci-dessous).

Après avoir effectué le transfert de plus de 500 conseillers, nous en sommes venus à la conclusion que la communication est le secret d’une transition réussie de l’entreprise d’un associé. Nous nous attaquons dès le départ à la foule de questions qui se posent au moment de la transition. Les sujets abordés sont variés : confidentialité, divulgation, nom commercial, emplacement des comptes, historique, permis, personnel, accès, erreurs et omissions, dépôts électroniques, partage des commissions, avantages des associés et de leurs équipes, contrats et échéancier. Il en résulte un plan de transition qui décrit les rôles et responsabilités de chacun pendant le processus. 

Programme de formation

La formation des nouveaux associés de FundEX s’effectue en deux parties. La première partie du programme de formation consiste en une séance d’orientation qui comprend un aperçu des logiciels utilisés ainsi que des politiques, des procédures et des différents rapports de FundEX. Cette séance porte également sur la gestion de l’information, la circulation des documents, la conformité, l’exécution et la vérification des ordres, les services bancaires, les renseignements sur les clients, les relevés des clients et les relevés de commissions. 

La seconde partie du programme de formation se déroule au cours des six premières semaines de l’arrivée du conseiller au sein de FundEX. Le programme a pour but de faire en sorte que la nouvelle succursale ou le nouvel associé soit entièrement intégré à FundEX et puisse bien fonctionner.